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科技成果轉化主體是企業

發布時間:2018/2/28 22:45:49      來源:[admin]      閱讀量:

《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(中發[2012]6號)提出,充分發揮企業在成果轉化中的主體作用。《促進科技成果轉化法》第三條規定,科技成果轉化活動應當尊重市場規律,發揮企業的主體作用……。本文通過4個案例的解析,從不同的角度,深化對企業是科技成果轉化主體的認識。

一、為什么企業應支持早期科研?

企業支持早期科研,可以獲得核心技術,進而可以獲得核心競爭力。這也是企業實施科技成果轉化的前提。

案例1  

2008年6月筆者有幸隨團到芬蘭拉赫蒂市(Lahti)參加了由上海市科委組織的為期2周的“赴芬蘭科技創新考察與培訓小組”,芬蘭合作方對此次培訓高度重視,邀請政府官員、大學教授、行業組織負責人、企業負責人等各方人士前來授課,傳授真經,并組織到當地相關企業進行考察交流,其中一堂有關學研結合的課程印象特別深刻。那是由赫爾辛基大學一位教授以水湖(位于拉赫蒂市,名為Water Lake,據說是芬蘭第二大湖泊)治理項目的研發為例講授產學研結合的做法。上世紀80年代,芬蘭經濟處于起飛階段,為追求經濟的快速發展也犧牲了環境。曾經清澈見底的Water Lake,一度受到相當嚴重的污染,臭味難聞。芬蘭政府下大決心予以治理,赫爾辛基大學承擔了研發水湖水質監測方法的重任,監測水質需要用到可監測各種污染物成分的傳感器,有些傳感器必須專門研制。為此,在立項時赫爾辛基大學邀請芬蘭一家著名的傳感器生產企業加入課題組。

筆者問那位教授,為何要邀請傳感器企業加入課題組?教授回答說主要出于兩個方面的考慮:一是在課題研究中,測定水質中的一些微量元素必須使用新的傳感器,當時市場上現成的傳感器還無法檢測這些微量元素,必須與企業共同研制開發,否則無法完成課題的研究任務;二是課題的研究任務完成并結題驗收以后,后續的監測工作必須交由水湖管理部門和相關企業承擔,企業參與了相關的研究工作,就可以無縫銜接,即以大學為主的科研轉到以水湖管理部門和相關企業為主的日常監測,避免了科研與生產應用之間的斷檔。

后來,主辦方安排我們到那家傳感器企業訪問,筆者向企業負責人問了同樣的問題。企業負責人回答說,企業很重視參與這樣的課題,這是因為:一是參與課題研究為企業研制新型傳感器提供了極好的機會,可以較早地掌握新的市場需求,發現新的市場機會;二是借助大學的力量進行研究開發,可以大大縮短研發周期,降低研發成本。對于這樣的課題,一般還能夠獲得課題經費的支持。那位負責人表示,對于這樣的研究項目,即使企業出部分科研經費也是值得的。

從這一案例中,筆者認為:

1.從大學和企業兩個角度看產學結合,相對而言更全面。大學科研人員從事科研活動是圍繞經濟社會發展的需要進行科研立項,分析問題,進而提出解決問題的方式方法,其目的是獲得新知識,其愿望是該問題得到根本解決,但這已不是科研人員的職責,而是應用部門和有關企業的職責,科研的經濟社會價值最終得由企業去實現。而企業是科技成果價值的實現者,提前介入科研,可大大縮短與大學的磨合時間,并利用已有的技術基礎和對市場的敏感,保障研發方向不產生較大的偏差,可減少試錯的時間,大大加快產品開發、工藝開發和商業模式開發的進程,更好地實現科研成果的價值。

2.聞道有先后、術業有專攻。大學科研人員的優勢在于聞道在先,在于科學發現和技術發明,在于取得先進的科技成果,即將“錢”變“紙”,企業的優勢在于實現科技成果價值,即將“紙”變“錢”,兩者之間是完全互補的。兩者的有機結合從科學研究→技術開發→商業化→產業化的創新鏈條中,實現了創新主體的角色轉換,可充分發揮各自的特長和優勢,揚長補短,相互促進、互相成就,兩利而無一害。如果兩者割裂開來,都只在各自的小圈子里“玩”的話,則大學的學科得不到發展,企業的競爭力難以有效提高。

3.芬蘭的產學研結合是發自內心的,是“自由戀愛”,不需要政府來強力推動。這種情形在西方發達國家比較普遍,例如,哥本哈根大學副校長Thomas Bjrnholm在2017年浦江創新論壇上強調,哥本哈根大學注重加強與行業、企業的合作,大學10%的論文都是和行業、公司一起發表的。筆者很欣賞這種做法。然而,在這方面我們還有不小的距離。有的地方政府為推進產學研結合,設立了產學研專項計劃,由企業牽頭申報。筆者曾參加這類計劃項目的評審。在評審中筆者有這樣的印象:

(1)合作協議比較原則,仍屬于框架協議,合作各方的權力義務不明確,均缺乏較強的約束力,因而可執行性不強。

(2)合作的原動力不強,倒是財政資助的驅動力更強。盡管都是以企業為申報的主體,但看得出,有的是企業聯合高校、科研院所來申報,有的是高校、科研院所聯合企業來申報,也有的是以高校、科研院所的科技成果作價投資所創辦的企業牽頭申報。前兩種情形主要是為申請財政資助而申報。

(3)很難取得預期的結果。例如,某研究所的一位科研人員聯合一家企業和一家知名醫院共同申報一個科研項目,剛開始企業有一點興趣,牽頭申報了項目并獲得了立項資助,但半年以后,企業認為該項目預期產生效益的時間太長,失去了興趣,于是退出了合作。主要原因在于,該企業不想投入,只想摘現成的“果子”。盡管該項目仍在進行,但必須再找其他企業合作,項目的研發周期就大大延長了。

這種現象不是個別的,筆者認為是有普遍性的。其根本原因還在于,企業不愿意投入早期科研,對科技成果的需求還不旺盛,還沒有真正成為科技成果轉化的主體。當然,這也跟財政資助的科技計劃項目申報方式有關。

二、企業為什么投資科技成果轉化?

企業投資科技成果轉化,就是因為科技成果轉化是有巨大的利益可圖的,這就要求科技成果存在巨大的潛在利益。

案例2 

某研究所的研究員A發明了一款治療皮膚病的新藥,并獲得發明專利授權,經人介紹,某生產皮膚病外用藥的企業老總B對該新藥感興趣。兩人見面以后,聊得比較投機,B拿了一點樣品回去找了6個人試用,其中兩人反映有效果,4人反映效果不明顯。B又咨詢了業界相關專家,專家們認為,該藥的治療機理是有科學根據的,技術路線是可行的,之所以對有些人來說效果不明顯,可能是用藥量不足。如果增加用藥量,應該是有效果的。B對這種新藥仍有興趣,于是主動與A溝通該新藥的出讓價格,A一開價就是2000萬元,B不敢再還價了,因為與自己的心理價位相差太大,只好作罷。他對那件發明專利作了一下分析評估,認為那件專利只是一個初步想法,還很不完善,只反映了由1個主料和7個輔料構成的新藥配方可能有效,但主料與輔料之間的最佳配比,即用料最低、效果最好的主輔料配比、生產工藝、產品的一致性、透皮吸收性等還得花較長的時間去摸索,加之藥理藥效、毒理病理等試驗,A只做了所需工作量的5%左右。B算了一下賬,對于一項處于實驗室階段的成果,要經過臨床試驗,到取得藥證,并正式上市,估計還要花6—8年的時間,期間的投入是巨大的。2000萬元的轉讓價格讓他無法接受。B表示,如果那件專利已經通過足夠的實驗研究,獲得了主輔料的 最佳配比等數據,那個價格他也會接受。而A認為,反映效果不明顯的那4個患者,可能在使用中沒有按照要求使用該藥,而且該價格是可以談的,并表示將繼續找B溝通。筆者也將繼續關注雙方的合作。

從這一案例中,筆者認為:企業實施科技成果轉化,必須有利可圖,且這個“利”必須有足夠大的吸引力,大到企業甘冒巨大的風險愿意投入、敢于投入。B做了不少前期工作,卻止步不前,是因為他判斷:該新藥專利還只是一個初步想法,開發成新藥的預期投入較大,預期風險很大,其價值與A的開價嚴重偏離。分析一下,有以下原因:

1.該新藥專利仍是早期成果。好的療效是藥的生命力所在。盡管從理論上講該藥的機理是可行的,但實際效果卻不理想。這說明,該新藥專利仍不成熟,還得作出較大的投入再進行深入的研究,使該成果熟化。科技成果的價值與其成熟度正相關,很顯然,該新藥專利的價值不應太大。

2.投資巨大。轉化一項新藥早期成果,過程很復雜,環節比較多,包括對新藥成果進行后續試驗、產品開發、工藝開發、藥理藥效與毒理病理試驗、申請藥證、產品上市、營銷推廣等,這期間要花費6—8年的時間,投入的資金是巨大的。這些賬企業會算得很清楚,算得過來就投資,算不過來只好放棄。顯然,B對這筆賬算下來,風險太大,不值得。

3.科技成果轉化不能一錘子買賣。A為什么開價2000萬元?也許有依據,即根據該成果的投入成本、預期收益、市場行情等多種因素提出這樣一個價格,也許根本就沒有什么根據。比較好的做法應該是,A與B坐下來,在充分溝通的基礎上,按照互惠互利的原則,根據新藥成果的成熟度及其開發的進展情況,以及藥的上市與銷售情況,提出一個里程碑式的收費標準和銷售收入提成標準,雙方共擔風險共享收益。很顯然,A的開價只考慮到自己的投入和項目的預期收益,而沒有考慮到對方為轉化科技成果所需的投入和需要承擔的風險。

總之,企業對一項科技成果的價值會作出全面的評估與判斷,包括科學價值、技術價值、市場價值,以及對科技成果的成熟度及轉化所需要作出的投資。從這一點來看,企業才是科技成果轉化的決策主體、投入主體和實施主體。

三、為什么科研必須來源于企業的需求?

高校、科研院所的科研必須有較強的針對性,緊緊圍繞企業的需求進行,否則科研會迷失方向,陷入盲目性。

案例3 

某研究所一名科研人員C感嘆到,一直以來搞科研比較盲目,為了課題組的生存,疲于申請各類課題,一般選擇一些熱門且容易獲得資助的課題來申請,其目的就是獲得課題經費。這就必然出現以下后果:一是前期調研不足,所申請的課題都是自己苦思冥想想出來的,自己并不知道它有否價值,有多大的價值。二是為了課題的結題,只能將階段性科研成果以論文形式發表。文章發表了,課題的研究也就結束了,但這并沒有取得任何經濟價值和社會影響。三是自己的研究不能聚焦,很難就某一研究方向深入地開展下去,很難實現已開展課題或已取得的階段性成果的現實價值。C坦言,大部分科研人員在申請自己感興趣的課題時,對課題有否價值、有多大的價值心知肚明,但是這樣的課題往往很難獲得資助。C作為科研工作者很希望自己的研究是有價值的,但是由于交流范圍的局限性,C缺乏了解社會重大、迫切需求的渠道。他深刻認識到,科研院所的科研工作必須與生產實踐結合,必須與企業結合,他期待著在立項時就有企業參與,以有效避免在立項時就與社會需求脫節。

C的苦惱不是個別的,具有普遍性。筆者與一些科研人員交流,詢問其科研項目是怎么來的?不少人回答說是自己想出來的。筆者也參加過一些項目的評審,包括自然科學領域和社會科學領域,不少項目對以下五個問題沒有考慮清楚:一是為什么提出這個項目的立項?二是預期要解決什么問題?三是預期要得出什么結果?四是這個結果將會派什么用場?五是誰將使用這個成果?

科研必須有較強的針對性。一項成果要有應用價值,要符合經濟社會發展需要,要能解決生產經營或社會生活中的實際問題,其目標應當非常明確。科研項目立項主要有以下三個來源:

1.興趣愛好。興趣源于好奇心,好奇心源于在企業生產經營或人們社會生活中觀察到的不協調現象,這些不協調現象引發人們的思考,并通過科研試圖解釋或解決這些不協調現象。人們在興趣中找到科研的快樂,在科研中產生強大的興趣。就這樣,科研才有強大的原動力,進而會有所發現、有所創見

2.針對公認的科學技術問題進行科研立項并開展研發,如大腦機理、基因、人工智能、癌癥等,對這些問題進行立項研發,將極大地促進人類社會的發展。

3.針對實際問題進行研發,包括保障國防、國家安全、社會公共利益,以及企業生產經營中的產品更新換代、降本增效、提高市場競爭力等實際問題進行立項研究。這些問題是明確而具體的,應由相關單位提出,并有明確的投資者給予投資,研究成果有明確的用途,且有明確的使用單位。對于這樣的科研活動,應當由相關單位提出,并根據預算由投資單位給予投入,研究成果最終由使用單位承接。也就是說,科研單位應當與問題的提出單位、投資單位、使用單位等緊密結合才行。C的困惑就在于科研中目的性、針對性不強,無法與使用單位結合,導致其科研帶有較大的盲目性,實際上就是科研資源的浪費。

要解決C的困惑,就是科研單位加強與企業或相關應用單位的結合,圍繞現實需要進行研發,并在研發過程中加強與應用單位的互動。

四、為什么說市場的競爭歸根到底就是技術的競爭?

水無常形,市場競爭格局是瞬息萬變的。目前擁有的競爭優勢很有可能因顛覆者的出現而化為烏有,目前處于競爭的劣勢地位,很可能因實施科技成果轉化而得到根本性的扭轉。制造業的技術競爭就是產品技術的競爭,即產品質量提升,成本降低,交貨期縮短,擺脫關鍵物料和設備卡脖子的瓶頸,使產品量產實現規模化。

案例4 
2007年國家積極推進光進銅退戰略,之后加強光纖到戶及“三網”融合的建設。作為光通信中重要的基礎性器件——平面光波導分路器(即PLC分路器)在我國迅猛地發展起來,100多個廠家爭先購買設備組建生產線生產PLC分路器,市場競爭非常激烈。其中大量上市大公司、跨國大企業參與其中,但一家上海民營小企業卻在這次競爭中脫穎而出,他是怎么做到的呢? 

據了解,生產PLC分路器的核心工序是耦合對光,也稱PLC調試,即將平面波導芯片的通光孔徑與光纖陣列的通光孔徑進行精密對接。當時國外有兩種生產技術,一種是全自動,一種是手動。

從日韓進口的自動調試系統操作容易、成品率高、投產速度快,但價格昂貴、維護成本高,對物料的要求也高,必須使用進口物料。許多廠家看到了進口系統的這些優點而購買了進口設備。但是,在后來的生產中發現,設備維護成本高,在使用國產物料或者自制物料的時候,設備識別糾正物料偏差的時間較長,出現生產效率低下的問題,從而造成生產成本高,導致市場競爭力不強。

仿制日韓原理的手動調試系統,優點是價格較低,維修服務方便,對物料的要求較低,但存在操作難度較大,工人培訓上崗時間較長,且成品良率易受物料的影響,從而導致人工成本高,產品質量不穩定,由此引發的風險較大(曾有一家企業因質量問題出現大范圍的退貨事件),也缺乏市場競爭力。

能不能自主開發成本低廉、運行穩定、生產效率高、物料兼容性好、產品質量有可靠保障的PLC調試系統呢?一家民營小企業給出了很好的答案。該企業成立于2002年,從國家光進銅退戰略中嗅到了商機,意識到光纖市場即將迎來巨大的發展空間,于是招兵買馬,大力引進人才,其中就有一名在日資光通信企業工作的科技人員H加盟。H 1999年畢業于南昌航空大學光電子信息專業,之后在臺資、美資和日資的光通信企業工作了8年,積累了豐富的相關產品知識。2007年加入到該企業以后,著手進行PLC分路器及調試系統的研發與生產。由于企業規模較小,自有資金較少,無力購買進口的PLC調試系統(如果進口,一臺設備就要100多萬元),決定聯合光纖領域科研能力比較強的高校和科研機構合作研發,并與物料供應商合作,于2012年研制成功了多通道PLC在線調試系統,即在傳統光分路器調試系統的基礎上,將兩臺單通道光功率計改為自主開發的32通道光功率計,增加了一套調試檢測軟件,在調試過程中通過電腦屏幕顯示的圖形及數據調整六維調整架的姿態,檢測所有通道的參數。當所有指標均合格之后,再進行點膠固化。該系統兼具傳統PLC調試手動系統和自動系統的優點,又解決了其對物料嚴苛、生產效率低等問題,同時,產品良率提高到98%以上。

這一成功,使那家小企業得到了快速的發展,到2016年,該企業實現營收6億多元,注冊資本擴大到1億元,員工1000多人,近3年銷售額連年翻番,利潤翻倍,納稅年均增長140%。同時,日本的設備無人問津,光纖陣列徹底退出了中國市場,平面波導芯片從30元一顆降至3元一顆。

這家小企業之所做到了,筆者認為:

首先,企業家有眼光,牢牢抓住了國家推進光纖到戶建設的千載難逢的機會,大力引進人才,決策上馬PLC平面波導型光分路器項目。2007年該企業仍處于生存期,要發展壯大必須另辟蹊徑,即走科技創新內涵式發展的新路。

其次,敢于碰硬。生產PLC分路器,必須有生產設備,即PLC調試系統。當時,上馬全自動調試系統投資巨大。據說,全套引進國外全自動調試系統,需要近億元的投資,而且測試技術為日本禁止出口技術,物料也要依賴國外廠商。正如前面介紹的,全自動、手動調試系統都存在缺陷,市場競爭力均不強。很顯然,無論上馬自動系統還是手動系統,都不適合當時的這家企業。在這種情況下,該企業沒有被困難嚇倒,而是果斷決策,決定自主研制PLC分路器調試系統。

第三,走產學研結合的路子。一家小企業受制于人才缺乏、設備落后、技術基礎薄弱和經費投入捉襟見肘等限制,在自主研發的過程中,靠一企之力是難以勝任的,于是就聯合在這個領域里研發能力較強的高校、科研機構進行合作研發,而相關高校、科研院所也大力支持,攜起手來攻克了一道道難關,實現了PLC調試系統的國產化。在產學研合作中,H與有關高校院所進行過合作,有良好的合作基礎,而且該企業能夠提出具體的技術需求,且合作的目標明確,所研制出的產品適應市場,即企業在合作中處于主導地位。這是產學研合作成功的關鍵所在。

第四,與物料供應商緊密合作,對物料進行改進,也取得了成功,實現物料的國內供應,物料成本也大大降低。同時,與產業鏈上的其他相關單位,包括同行,形成良性互動,贏得了良好的外部發展環境,打破了國外技術的壟斷。

第五,建立了比較完善的激勵機制。該企業制定了激勵技術人員成果轉化應用的獎勵機制,企業與科技人員共同成長,大大激發了科技人員開展科技成果轉化應用的積極性和主動性。例如,H在PLC分路器產品中獲得了分紅。正因為如此,公司上下有耐心地渡過了前期資金嚴重短缺的艱難困境。

這一案例說明,一家企業有否市場競爭力,取決于它能否提供質優價廉的產品,質優價廉產品的背后就是有先進技術作支撐,所以市場的競爭歸根到底就是技術的競爭。企業對市場非常敏感,對技術有強烈的需求,但先進技術是怎么來的?往往是通過產學研結合的方式引進或自主開發得來的,最終也從這些先進技術的實施中獲益。因此,企業是研究開發的決策者,研究開發的投入者,研究開發的組織者,研究開發的收益者,從研究開發的決策到投入,到組織,再到實現收益,形成了一條完整的鏈條。

這一案例還說明,企業的研究開發并不是從無到有的全新研發,而是對當時PLC自動調試系統和手動調試系統進行系統性的分析,通過揚長避短式地實質改進取得的,所采用的技術原理是一樣的,只是實現的技術路線不同而已。這屬于《財政部、國家稅務總局、科技部關于完善研究開發費用稅前加計扣除政策的通知》(財稅〔2015〕119號)對企業研發活動定義中實質性改進技術、產品(服務)、工藝這一類型。這種情形也屬于科技成果轉化活動。

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的規定,該企業研制PLC分路器調試系統是對現有科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣,與相關高校、科研院所進行合作研發,這都屬于科技成果轉化活動。也可以說,企業是科技成果轉化的決策者、科技成果轉化所需經費的投入者、科技成果轉化活動的組織者,也是科技成果價值的實現者和收益的獲得者。總之一句話,企業是科技成果轉化的主體。

從這一案例中還可以得到三點啟示:

一是企業能否發揮科技成果轉化主體的作用,決定了該企業能否做強做大做優。企業每成功地實施一項科技成果的轉化,就獲得一次轉型發展。企業的發展由慢轉快,由小變大,由弱變強,由大變優,都得實施科技成果轉化。

二是科技成果不能機械地理解為通過科研項目立項經科學研究和技術開發所產生的成果。這是科技成果最直接的來源渠道,只是對科技成果含義的一種狹義理解。實際上,現有的受知識產權法律保護的專利技術、計算機軟件技術、植物新品種技術等,已過保護期或失效而進入公共領域的專利技術、計算機軟件技術、植物品種技術等,以及其他公知技術,也都屬于科技成果。本案例中,光通信原理及光分路原理,以及用到的相關成熟技術,都是成熟的知識,仍然屬于科技成果。

三是科技成果轉化并不只是對通過科研項目立項經科學研究和技術開發所產生的科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣。對現有受知識產權法律保護的科技成果,以及不受知識產權法律保護的科技成果,包括其他公知技術,進行后續試驗、開發、應用、推廣,仍然是科技成果轉化。從這個意義上講,企業的研究開發活動,基本上屬于科技成果轉化活動。

五、小結

案例1說明如果企業不投入早期科研,會是企業成為科技成果轉化主體的第一障礙。案例2說明,企業投資科技成果轉化會算清楚兩筆賬:一是投入產出賬,二是風險賬。高校、科研機構在與企業合作中,也要算好這兩筆賬,算好了就知彼知己,進而促進合作。如果合作各方能站在對方角度考慮問題,設身處地為對方著想,就能跨越信息不對稱障礙,進而可以解決企業實施科技成果轉化無“利”可圖的問題,而無“利”可圖正是企業成為科技成果轉化主體的第二個障礙。這里的“利”不是蠅頭小利,而是有足夠吸引力的大利。案例3說明產學研合作通道仍不順暢,進而說明科研必須以需求為導向、以問題為導向、以應用為導向。這是企業成為科技成果轉化主體的第三個障礙。案例4充分說明企業是科技成果轉化的主體,其主體作用發揮了,其發展就更快了,更健康了。

通過上述4個案例的解析,雖然角度不一樣,但都說明一個問題,企業是科技成果轉化的主體。只有認識到這一點,堅信這一點,并努力去實踐這一點,無論你是企業家或企業科研人員,還是高校或科研院所的科研人員,就有可能成為人生的贏家。

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